美执法机构联合发布对俄制裁合规指引，妄称出口商应警惕中国大陆与港澳地区中转订单

集微网消息，据外媒报道，美国执法机构本周发布了他们的第一份联合“合规说明”，以警告业界常见的俄罗斯逃避制裁的行为。这份来自商务部、财政部和司法部的说明概述了俄罗斯用来规避贸易限制的方法，包括通过中介或转运点，并描述了企业应监控的一系列危险信号。

这些机构表示，公司需要“在合规工作中保持警惕”并“采取负责任的行动”以避免帮助俄罗斯，并补充说美国不会“犹豫”提起诉讼。如果没有“严格的合规控制”，公司和“他们的业务合作伙伴就有可能成为监管行动、行政执法行动或刑事调查的目标。”

负责国家安全的助理司法部长马修奥尔森在一份声明中表示，该指南旨在“传达该部门对与国家安全相关的企业合规性的期望”。商务部最高出口执法官员马修·阿克塞尔罗德 (Matthew Axelrod) 表示，“行业有责任维持有效的、基于风险的合规计划”。

这些机构表示，俄罗斯用来逃避制裁和出口管制的“最常见”策略之一是第三方中介或转运点，这可以帮助受制裁的俄罗斯公司“掩饰他们参与”交易。该说明特别提到了制造商、分销商、转售商和货运代理，他们通常处于“确定”交易或客户活动是否“符合行业规范和惯例”的“最佳位置”。这些企业“如果发现潜在制裁或出口违规的警告信号，就应该更加谨慎并进行额外的尽职调查。”

这些机构表示，一些可能表明俄罗斯逃避制裁的危险信号包括客户是否使用“公司工具”或空壳公司来隐藏所有权，或者客户是否“不愿意”填写最终用户表格。公司还应警惕客户使用空壳公司进行涉及与公司注册国家“不同”的国家/地区的银行的国际电汇，或者公司拒绝对购买的物品进行“常规安装、培训或维护”。

其他危险信号包括 IP 地址与公司报告的位置不同、运输说明的最后一刻更改、个人而非专业电子邮件帐户、任何“模糊最终客户”的活动以及涉及“很少或没有网络存在”的实体的交易” 该机构表示，公司还应注意通过“通常用于将受限物品非法转运到俄罗斯或白俄罗斯”的地点进行的采购，包括中国大陆、香港、澳门、亚美尼亚、土耳其和乌兹别克斯坦。

这些机构还提供了公司通常用来说服企业完成交易的策略清单，包括声称这些物品只会由“从事不受严格监管的活动”的实体使用，例如俄罗斯太空计划实体反对俄罗斯军事公司。公司还可能尝试将货物分成多个较小的出口，为最终用户使用别名，低估运输表格上的购买价格，并声称代表美国空壳公司开展业务，而不是“受限最终用户”。