中芯国际最新公告：持有中芯深圳股权将由77%降至55%

11月23日，中芯国际发布公告称，公司全资附属公司中芯控股同意向大基金二期转让深圳合资协议项下已认缴但尚未实缴的出资5.31亿美元（占中芯深圳股权的22%），由大基金二期履行相应的出资义务，公司持有中芯深圳股权将由77%降至55%。

图片来源：中芯国际公告截图

中芯国际指出，早在今年8月27日，中芯控股（本公司的全资附属公司）、中芯集电（本公司的全资附属公司）及深圳重投集团订立深圳合资协议，其中：

1.订约方同意将中芯深圳的注册资本增至24.15亿美元，其中，中芯控股、中芯集电及深圳重投集团各自同意认缴出资17.33亿美元、1.27亿美元及5.55亿美元，分别占中芯深圳经扩大注册资本后的71.74%、5.26%和23.00%，本公司透过其全资附属公司中芯控股及中芯集电间接持有中芯深圳合共77.00%之股权；

2.中芯控股有权转让其认缴出资5.31亿美元，占中芯深圳股权的22.00%。

之后在11月23日，深圳合资协议订约方及国家集成电路基金II订立新深圳合资协议，其中，中芯控股同意向国家集成电路基金II转让中芯控股于深圳合资协议项下已认缴但尚未实缴之出资5.31亿美元（占中芯深圳股权的22.00%），由国家集成电路基金II履行相应的出资义务。

由于中芯控股尚未对该部分股权进行出资，因此在本次转让中不向国家集成电路基金II收取对价。本次转让完成后，各公司股权情况为：

1.中芯深圳的注册资本将维持不变，仍为24.15亿美元；

2.本公司透过其全资附属公司中芯控股及中芯集电间接持有中芯深圳之股权将从77.00%下降至55.00%；

3.中芯深圳将分别由中芯控股、中芯集电、深圳重投集团及国家集成电路基金II持有49.74%、5.26%、23.00%及22.00%股权。

根据公告，中芯深圳各股东于本公告日及本次转让完成后在中芯深圳注册资本的出资及股权占比载列如下：

图片来源：中芯国际公告截图

据公告介绍，中芯深圳的业务范围包括半导体（硅及各类化合物半导体）集成电路芯片制造、针测及测试、测试封装，与集成电路有关的开发、设计服务、技术服务、销售、进出口自产产品。

对于本次持股比例的变化，中芯国际表示，通过订立新深圳合资协议，有利于进一步优化中芯深圳股权结构，整合各方优势资源，为加快中芯深圳的业务发展奠定基础，从而推动本公司的可持续发展。

此外，中芯国际称，由于国家集成电路基金II持有中芯南方23.08%股权，而鉴于中芯控股有权委任中芯南方董事会多数董事及该等董事可全权酌情否决中芯南方董事会会议上审议的若干重大事项，故中芯南方被视为本公司附属公司；

国家集成电路基金II于中芯京城及中芯东方（均为本公司附属公司）分别持有24.49%及16.77%股权，因此国家集成电路基金II通过分别作为中芯南方、中芯京城及中芯东方主要股东（定义见香港上市规则）而于附属公司层面为本公司关连人士。

因此，新深圳合资协议项下拟进行之交易构成本公司于香港上市规则第14A章项下的关连交易。