中金公司因提供虚假记载遭证监会行政处罚

中金公司在为上海思尔芯技术股份有限公司（思尔芯）科创板IPO提供保荐服务过程中，因出具的文件存在虚假记载且未勤勉尽责，收到中国证监会的行政处罚。

思尔芯曾于2021年8月提交科创板首发上市申请，后于2022年7月撤回申请，上交所随后终止审核。中国证监会对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理，并作出行政处罚。

中金公司在执业过程中未能审慎核查硬件设备生产、软件销售情况，客户走访和资金流水核查程序执行不到位，且未审慎核查关联方借款利息计提事项。中国证监会认为，中金公司违反《证券法》规定，构成违法行为。保荐代表人赵善军、陈立人被认定为直接负责的主管人员。

根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，中国证监会决定：对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款；对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。