【芯视野】美国禁售高端GPU芯片，英伟达或因“前科”泄露天机

集微网报道，9月1日，美国对华断供高端GPU的信息甚嚣尘上。

综合路透社、彭博社、《纽约时报》等外媒报道，英伟达、AMD已经接到美国政府通知，要求停止向中国出口其尖端人工智能芯片，其中涉及英伟达A100、H100以及AMD的MI250芯片等。

据了解，这些高端GPU产品在国内主要客户为大型互联网企业。然而，据美国商务部发言人“此举意在规避尖端人工智能芯片为中俄军方所用”这一表态，以及部分外媒和智库报告的相关信息，美国这一最新基于“冷战”思维的限制举措或并非空穴来风。

“这些限制是先进技术冷战一部分”

继前不久对中国禁售14nm以下设备以及限制3nm GAA工艺EDA工具等措施后，拜登政府对华在尖端计算机芯片又实施了新的限制。

在当地时间周三发表的声明中，英伟达和AMD确认了新限制的存在。

其中，英伟达称，美国官方已要求其停止向中国出口用于人工智能工作的顶级计算芯片A100、H100，以及要求其申请出口许可证或将某些业务转移到中国以外的地方才能销售这两款芯片。由于英伟达在中国有很多客户，新措施影响了其最近一个财季约4亿美元的营收。

在最新提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件中，英伟达表示，美国政府已授权其出口、再出口和国内转让，以继续开发H100芯片。

该授权还允许英伟达在2023年3月1日前为A100GPU的美国客户提供必要的出口支持；此外，美国政府授权A100和H100的订单履行和物流通过公司的香港设施进行，直至2023年9月1日。

此外，AMD表示，美国官方也已告知其停止向中国出口其顶级人工智能芯片。预计这些措施将“阻止”向中俄出售一款名为MI250的产品，但 MI100 芯片不受新要求的影响。该公司进一步表示，其不认为这些限制会对其业务产生实质性影响。

对于最新的对华限制高端GPU措施，美国商务部一位发言人表示，“该部门正在对与中国有关的政策进行审查，并可能会采取新措施，防止先进技术落入他人之手”。

这位发言人没有具体评论芯片限制，但他表示，未来可能采取的措施包括“防止中国在军民两用项目的背景下获取和使用美国技术，以推动其军事现代化努力。”

“这些限制是美中两国在先进技术领域争夺主导地位的冷战的一部分”，《纽约时报》认为。彭博社则评价道，在世界两个最大经济体之间日益激烈的竞争中，美国公司与中国这个最大半导体市场的交易正受到政府越来越多的审查。

对华禁售高端GPU“有据可循”

根据以往类似情况，美国政府的对华政策向来是无风不起浪，通常会有所谓政客传达的“民意”以及智库机构调研等支撑。换句话说，其这次对华禁售高端GPU芯片同样“有据可循”。

早在7月，有美国官方“传声筒”之称的美媒报道称，尽管美国极力限制，但一项最新研究指出，中国军方仍在千方百计地通过中间商购买由美国设计的人工智能芯片。美国必须针对中国更新出口管制战略，采取严厉措施保护人工智能芯片与核心科技。

在这则报道中，其援引的所谓最新研究是，美国智库战略与新兴技术中心 (CSET)于6月发布的名为《限制中国军方获得AI芯片》报告。该报告认为，中国军方正在利用美国设计的半导体来增强其人工智能能力，这可能在未来与美国及其盟国的竞争中发挥关键作用。

据报道称，该机构获得的中国军方采购招标文件涵盖了2020年3月30日至12月1日期间发布的66321条记录，包括21088份授权相关公司向其提供设备的合同。

这份研究报告通过分析合同数据确定了97种人工智能芯片，几乎全部都由英伟达、Xilinx（现为 AMD）、英特尔或 Microsemi等美国公司设计。但却找不到任何军方单位或国防企业授予中国公司（如海思、曙光、海光等）设计的人工智能芯片合同记录。

该报告作者表示，“英伟达的GPU可能会为一些人工智能研究进行更好的实验，更快地开发新功能。但这更取决于中国军方是否拥有足够的硬件成为创新的现代军事力量，以及在军事能力的最前沿不断前进。一般来说，顶级芯片将使这种前景更为可能。”

基于此，报告作者建议，“美国应扩大其对开源情报的收集，并根据高端AI芯片特性采取新的出口管制措施”。

而在这背后一个重要的问题是，CSET是否对美国政府的政策构成影响力？

据维基百科介绍，CSET成立于2019年1月，是致力于美国和国际安全与新兴技术交叉领域政策分析的智囊团，总部设在乔治敦大学外交学院。其使命是研究新兴技术的安全影响，支持安全和技术研究方面的学术工作，并向政策界提供无党派分析。目前，CSET 是美国最大的专注于人工智能和政策的研究中心。

美智库曾建议“量身定制”出口管制

在CSET发布《限制中国军方获得AI芯片》报告发布时，多家美媒进行了报道。其中，美国网站Fedscoop对该报告进行了相对详细的解读，相关重点摘编如下。

“在训练机器学习系统或使用该系统对世界进行推断时，不同类型的 AI 芯片各有优缺点。但是只有最先进的芯片——如今通常被认为是 12 nm及以下节点的芯片——才适合训练和运行最先进的神经网络，”该报告解释道。

这不巧，美国此次禁售的英伟达A100、H100以及AMD MI250芯片都在12nm以下。而采用12nm工艺的英伟达V100 GPU芯片不再管控之列。但不排除美国官方的政策会有新变化。

CSET 报告指出，“高进入壁垒以及对内在知识和高度专业化设备的依赖，迄今为止阻碍了中国企业迎头赶上。”但这并不意味着中国军方空手而归，同时中国的“军民融合”战略对试图限制其获得人工智能芯片的美国机构提出了巨大挑战。

“在美国目前的出口管制制度下，出售给中国部队或国防公司的人工智能芯片很可能不需要美国或任何其他政府的出口许可证。而在提供美国设计的人工智能芯片的七家中国公司中，没有一家被列入美国商务部的实体名单或军事最终用户名单。此外，我们数据集中的大部分 AI 芯片采购都是针对 GPU 的，而 GPU 不是受控商品，”该报告称。

CSET 的报告还表示，“突然对 AI 芯片出口实施禁运可能对美国半导体行业和长期技术创新造成严重且潜在的灾难性后果”。美国政府可以尝试为美国公司提供替代庞大的中国市场的机会，但真正的挑战将是是否或如何弥补中国市场准入的损失。

综合来看，报告建议，一种选择是引入一套量身定制的高端人工智能芯片新出口管制，并让这些管制与在半导体生态系统中发挥关键作用的国家多边应用。同时，美国政府还可以加强其开源情报分析，以检查中国的创新生态系统。

值得注意的是，CSET提及，尖端技术包括能够处理计算要求苛刻的人工智能系统芯片，其中包括图形处理单元 (GPU)、现场可编程门阵列 (FPGA) 和某些专用集成电路 (ASIC)。由此，除了英伟达和AMD的高端GPU，未来不排除美国的相关限制进一步扩大。

英伟达或因“前科”泄露“天机”

与以往有所不同的是，此次美国对中国高端GPU的限制并不是由美国政府网站发布，而是在英伟达提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件显示。

根据英伟达的声明，美国政府表示，新许可要求将解决涉及的产品可能用于或转移到中国和俄罗斯的“军事最终用途”或“军事最终用户”的风险。另外，美国商务部发言人拒绝透露具体的政策变化，但称“该部正在采取系列措施，实施与技术、最终用途和用户有关的额外必要行动。”

由此可以推断，美国这一相关政策正在研究、讨论或审议过程中，并未形成官方明确文件。对于向中国禁售高端GPU事宜，美国政府目前仅是向英伟达和AMD进行口头“警示”和约束。

那么，为何英伟达向美国证券交易委员会（SEC）提供了相关文件，而AMD则并没有。这或与英伟达几个月已被该机构惩罚有关系。

早在5月6日，英伟达就收到过美国证券交易委员会的罚单，指控该公司在加密采矿对公司游戏业务的影响方面披露不充分。

美国证券交易委员会认为，在英伟达2018财年的连续几个季度中，没有披露加密领域是其销售为游戏设计和销售的GPU所带来的重大收入增长的重要因素。加密采矿是指通过验证分布式账本上的加密货币交易来获得加密货币奖励的过程。随着2017以来年对加密货币的需求和兴趣上升，众多英伟达客户越来越多地将本来给游戏用的GPU用于加密采矿。

另外，美国证券交易委员会执法部门的Kristina Littman表示，"英伟达的披露失误，剥夺了投资者评估该公司在关键市场业务的重要信息，因为所有股票发行方，包括那些追求涉及新兴技术机会的发行人，必须确保他们的信息披露是及时、完整和准确的。"

于是，美国证券交易委员会判定，英伟达遗漏有关其游戏业务增长的重要信息具有误导性，违反了《1933年证券法》第17(a)(2)和(3)条以及《1934年证券交易法》的披露条款。在不承认或否认 SEC 的调查结果的情况下，英伟达同意了停止调查令并支付 550 万美元的罚款。

由此看来，英伟达或因“前科”泄露了“天机”，但其目前也在尽力“补救”美国政府这一行径带来的损害。据传英伟达CEO黄仁勋在发布的内部邮件表示，英伟达将立即与中国客户协商，将寻找最佳替代品以配合他们的需求，或寻求其他技术许可。（校对/武守哲）