突发！美国制裁盛美半导体！公司紧急回应

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近日，美国证监会（SEC）发布消息，依据《外国公司问责法》认定了五家在美上市公司为有退市风险的“相关发行人”，并将这五家外国公司列入暂定清单，要求其于3月29日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。

 

据SEC网站显示，五家公司分别是：百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。其中，百济神州在美国、中国香港和中国大陆三地上市，和黄医药、百胜中国、再鼎医药仅在美国和中国香港上市，盛美半导体在美国和中国大陆上市（A股为“盛美上海”）。

 

在这五家公司中，作为第一家赴美上市的半导体设备公司，盛美半导体与北方华创、中微公司齐名，其客户包括了SK海力士，长江存储、华虹集团、中芯国际、合肥长鑫、士兰微、积塔半导体、芯恩、粤芯、晶合、卓胜微、格科微、长电科技、通富微电、盛合晶微、立昂微、上海合晶、沪硅产业等在内的知名半导体企业。

 

中国证监会昨天晚间回应称，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》及相关实施细则的一个正常步骤。我们尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管，但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。我们始终坚持开放合作精神，愿意通过监管合作解决美方监管部门对相关事务所开展检查和调查问题，这也符合国际通行的做法。

 

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3月11日早晨，五家公司中有四家发公告回应了该法案。

 

百济神州在A股发布公告提到，公司认为这份暂时性认定名单是SEC采取的行政性措施，表明在这几家公司近期发布了2021年度财务业绩报告后，SEC开始对使用未经PCAOB审查的审计机构的公司进行认定。正如公司此前已经披露的，自2020年12月HFCAA出台后，公司一直在采取积极行动，评估、设计和推进额外的业务流程，以期提早达到相关方的要求，目前相关工作正在积极推进中。公司将持续确保合规并继续符合所有相关法律法规。

 

百胜中国公告称，根据该法案的现行条款，除非该法案获修订将本公司排除，或PCAOB能够在规定时间内对本公司的审计师进行全面核查，否则本公司的普通股将于2024年初从纽约证券交易所退市。

 

鼎医药公告称，公司被暂时性认定并不意味本公司将会被SEC从纳斯达克交易所除牌。根据HFCA法案，如果本公司连续三年(或者假设加速HFCA法案通过，连续两年)使用未经PCAOB审查的审计机构，除牌方有可能发生。

 

A股上市公司盛美上海公告提到，ACMR（盛美半导体）出现在临时名单上并不意味着将很快被摘牌。根据美国SEC的指导方针，交易禁令最早可在2024年生效，即ACMR连续三年(2022年、2023年和2024年)出现在美国SEC临时名单上后。控股股东ACMR现正在积极寻找解决方法，进行沟通，致力于在2024年截止日期前满足美国SEC要求。该事项不会影响ACMR对盛美上海的控制权，不影响股权结构的稳定。对盛美上海的生产经营不存在直接影响。

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