电力等能源行业应实施市场准入“负面清单”制度

　　“负面清单”制度发端于国际投资领域，是指政府列出禁止和限制进入的行业、领域、业务等清单，清单之外领域都可以自由进入，即“法无禁止即可为”。目前已被70多个国家采用，逐渐成为国际上通用的投资准入制度。在我国，“负面清单”制度首先应用实践于上海自贸区，目前来看取得了比较明显的效果。党的十八届三中全会通过的全面深化改革决定也要求“实行统一的市场准入制度，在制定负面清单基础上，各类市场主体可依法平等进入清单之外领域”，可见在不久的将来，我国将全面实行市场准入“负面清单”制度。

　　相比较其他行业而言，能源行业也许是亟须实行该制度的了。原因在于：因历史和现实原因，我国能源行业垄断程度高，市场竞争很不充分，政府干预过多，民营企业和外资企业市场准入门槛高，竞争地位不平等，导致能源行业国有成分“一枝独秀”，以至于有专家认为“能源是传统计划经济时期管制最严格的领域之一。至今为止，没有全面完成向市场经济体制的转型”。

　　我国能源行业垄断程度高

　　(一)煤炭行业：基于资源的隐性垄断联盟

　　煤炭行业产能相对分散，是相对开放的竞争市场，竞争程度在主要能源品种市场中处于最高水平。2012年煤炭产量前8位的企业CR8(市场集中度)只有0.32，为低集中竞争型市场结构。但自2003年以来，大型煤炭集团逐渐形成上游资源的行业垄断，这些大型煤炭集团基本控制了其他中小煤炭企业，并一般通过口头的隐性协议形成隐性联盟，而产生这种“隐性垄断联盟”的根源是自然资源的不可再生性和稀缺性。煤炭企业一旦占有这些煤炭资源，就形成了对其他潜在进入者的排他性。不过，这种“隐性垄断联盟”的形成并不一定是坏事，并不代表市场不起作用。虽然在煤炭市场需求旺盛时期处于优势，但在市场需求不足时期，也会面临亏损压力。

　　(二)电力行业：发电环节集中度日趋提高，输配售环节完全垄断

　　电力行业分为“发、输、配、售”四个环节，理论上讲，发电和售电环节不具自然垄断特征，可以引入竞争，实现投资主体的多元化。

　　发电环节，虽然2002年国家电力公司被拆分成11家公司，包括两家电网公司和五大发电集团，但实际上，全国半数以上的发电能源都属于五大发电集团，由此导致的垄断优势实际上并无减缓之势。如果以5大发电集团的CR5指标来衡量发电市场的集中度的话，从历年的统计数据来看，2003年的CR5仅为36.74%，之后逐渐提升，2010年达到49%。同时我们也要看到，这种高度集中的市场结构并不是电力行业长期竞争积累的结果，而是通过行政力量划拨资源、产业重组形成的。

　　输配售环节，全国只有国家电网、南方电网及内蒙古三家，且在政府为其划定的经营区域均不再存在其他任何竞争企业，因此我国电力市场发电侧与终端用户之间的交易环节为完全垄断的市场结构。电网公司是电力市场上发电侧的唯一买家和用电侧的唯一卖家。可见，电力市场化程度较低、竞争程度较差。