TCL收购案涉嫌违法
来源:半导体行业圈发布时间:2023-01-301443浏览
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一、TCL家电集团有限公司（以下简称“TCL家电”）为收购广东奥马电器股份有限公司（以下简称“奥马电器”，002668.SZ），除自行参加司法拍卖、在二级市场上购买奥马电器股票外，还与重庆中新融泽投资中心（有限合伙）（以下简称“中新融泽”）、魏某杰签订协议，约定共同收购奥马电器。魏某杰实际通过其本人证券账户及其控制的西藏天丰企业管理有限公司（以下简称“西藏天丰”）中信证券账户、赖某丽光大证券账户在二级市场买入奥马电器股票，筹资由他人参与奥马电器股份司法拍卖。
二、TCL家电借用他人证券账户交易奥马电器股票。在TCL家电收购奥马电器过程中，TCL家电借用高盛达控股（惠州）有限公司下属4家子公司的4个证券账户，由TCL家电决策通过二级市场买入奥马电器股票，并通过大宗交易将股票转回至TCL家电。
三、TCL家电、魏某杰在收购奥马电器的过程中，在一致行动人持股比例达到5%及每增加5%、1%时，未按规定履行报告、公告义务；在一致行动人持股比例超过30%时，未按规定履行发出收购要约义务。
四、魏某杰在限制转让期限内转让证券。限制转让期内，魏某杰自行使用其本人及控制的各证券账户转让奥马电器股票，交易情况如下：
2021年1月27日至3月29日，魏某杰控制的赖某丽光大证券账户，合计卖出奥马电器股票237.22万股，成交金额1341.55万元，盈利103.99万元；2021年3月23日至3月31日，魏某杰使用其个人证券账户，合计卖出奥马电器股票602.03万股，成交金额3584.89万元，盈利1116.79万元；2021年1月29日，魏某杰控制的西藏天丰中信证券账户，卖出奥马电器股票10万股，成交金额53.10万元，亏损16700.40元。
综上，魏某杰在限制转让期限内合计转让奥马电器股票849.25万股，成交金额4979.53万元，盈利1219.11万元。
TCL科技发布公告称，广东证监局对公司董事王成拟作出罚款100万元，并给予警告的处罚决定。
随后，奥马电器也发布了控股股东及董事收到行政处罚事先告知书的公告。公告显示，由于控股股东TCL家电在收购过程中，未按规定履行报告、公告义务，未按规定履行发出收购要约义务等行为，违反《证券法》有关规定。广东证监局决定对TCL家电责令改正,给予警告并处以320万元罚款，对TCL家电时任董事长王成、时任董事徐荦荦给予警告，并分别处以100万元罚款。
由于“原任职公司TCL家电在收购公司过程中未按规定履行报告、公告等信息披露义务，未按规定履行收购的公告、发出收购要约义务”，广东证监局对王成、徐荦荦拟作出分别罚款100万元，并给予警告的处罚决定。
此外，由于“借用他人证券账户交易证券”，广东证监局拟对TCL家电罚款30万元，并责令改正、给予警告。综上，TCL家电合计被罚350万元。
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