茂莱光学问询回复：镜头产品被侵犯风险低等致专利申请少

集微网消息（文/马慧）9月13日，南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称“茂莱光学”）就上海证券交易所关于“结合同行业可比公司的情况，分析公司发明专利较少的原因；以境外收入为主但未申请境外专利的原因，是否存在潜在知识产权风险；公司光学系统的核心优势，无软件著作权的原因”等问询问题进行了回复。

1、结合同行业可比公司的情况，分析公司发明专利较少的原因

公司是国内较早专注于精密光学行业的企业之一，在发展过程中一直注重自主创新，并不断结合行业趋势和客户具体需求，提升研发能力并将其应用于产品商业化生产。截至2022年6月30日，公司共有12项境内发明专利、3项境外发明专利。

根据公司同行业可比公司招股说明书，截至同行业可比公司招股说明书签署日，福光股份共有175项发明专利、永新光学共有9项发明专利、福特科共有19项发明专利、蓝特光学共有8项发明专利、腾景科技共有5项发明专利。在申报时点公司的发明专利数量高于同行业可比公司的平均值（除福光股份外）。与福光股份拥有的发明专利数量相比，公司发明专利数量较少，主要原因为：

（1）福光股份的产品主要为非定制光学镜头，产品品种丰富、应用场景广泛，并构成福光股份主要收入来源，根据其2021年年报，该等收入占比达80%左右，故福光股份拥有的发明专利主要为明细产品专利，即福光股份就其品种丰富的非定制光学镜头申请专利，以防止其相关知识产权被他人侵犯的风险，进而避免对其主营业务造成不利影响。公司的主要产品为精密光学器件、光学镜头和光学系统，报告期内光学镜头相关销售收入平均仅约占公司主营业务收入22%左右，且均为定制化镜头，应用场景特定，知识产权被他人侵犯而对公司主营业务造成不利影响的风险较低，因此公司针对逐个光学镜头产品申请发明专利的必要性相对较低。

（2）公司的核心竞争力主要体现在根据行业趋势与客户具体需求，凭借公司技术诀窍（know-how）的知识与经验积累，对通用技术和通用产品进行灵活运用、调整、创新和具体实现。为避免因相关技术诀窍的公开而损害公司的利益，公司更倾向于采用商业秘密的形式对技术诀窍进行保护，而非公开申请专利。

（3）公司目前销售的产品主要以满足客户定制化需求为主，公司在研发生产过程中对所涉及的技术进行灵活运用与调整，出于对客户商业应用的保护以及客户的保密要求，公司更倾向于采用商业秘密的形式对技术诀窍进行保护。近期公司逐步调整了产品的知识产权保护策略，即通过申请发明专利的方式予以保护。截至2022年6月30日，公司正在申请的境内发明专利共有26项、境外发明专利共有20项，申请数量显著增加，预计未来可以取得多项发明专利授权。

综上所述，结合公司与同行业可比公司申报时的情况，在申报时点公司的发明专利数量高于同行业可比公司的平均值（除福光股份外），与福光股份相比，公司发明专利较少的原因系由于其产品属性、核心竞争力及自身知识产权保护策略所致，具有合理性。近期公司逐步调整了产品的知识产权保护策略。截至2022年6月30日，公司正在申请的境内发明专利共有26项、境外发明专利共有20项，预计未来可取得多项发明专利授权。

2、以境外收入为主但未申请境外专利的原因，是否存在潜在知识产权风险

公司目前境外销售的产品主要包括光学元器件、镜头及光学模组等定制化产品。从产品的研发和生产过程而言，如前文所述，公司的核心竞争力主要体现在根据行业趋势与客户具体需求，凭借公司know-how层面的知识与经验积累，对通用技术和通用产品进行灵活运用、调整、创新和具体实现。为避免因相关技术诀窍的公开而损害公司的利益，同时出于对客户商业应用的保护以及公司承担的保密义务，在过往知识产权保护策略方面，公司更倾向于采用商业秘密的形式对技术诀窍进行保护，而非公开申请专利。

从产品设计和功能性的角度而言，由于公司产品一般为客户最终产品的组成部分，定制化属性较强，其性能、形状等均因不同客户个性化需求而存在差异，产品之间相似程度低且较为独立，应用场景封闭而单一，与其他企业境内外已有的产品专利难以存在等同情况。

此外，公司在开展技术创新和研发工作前，均会对同领域国内外的专利情况进行检索，并针对主要销售国和竞争对手进行专利分析，在研发和生产中规避可能涉及侵权的技术路线，因此公司因使用非专利技术而侵犯第三方知识产权的风险较低。

目前，随着知识产权保护策略的调整，公司已开始逐步申请境外专利，进一步加强对公司知识产权的保护，截至2022年6月30日，公司已取得3项境外专利的授权，并正在申请20项境外专利（包括PCT）。经检索中国及多国专利审查信息查询、智慧芽专利检索平台等专利数据库，并经核查同行业可比公司的招股说明书、年度报告等公开披露文件，公司的同行业可比公司在有一定比例境外收入的情况下，均不存在境外专利，具体情况如下：

截至本问询回复出具日，公司及其子公司不存在侵犯第三方知识产权相关的诉讼或仲裁案件，也未收到任何境外主体提起的关于专利权属或侵权争议或纠纷的通知、律师函或告知函等，公司境外销售不存在侵犯境外第三方知识产权的情形。

综上，截至2022年6月30日，公司已取得3项境外专利的授权，并正在申请20项境外专利（包括PCT），公司境外销售不存在潜在知识产权风险。

3、公司光学系统的核心优势，无软件著作权的原因

公司光学系统主要包括医疗检测光学系统模组、半导体检测光学模组、生物识别光学模组、AR/VR光学测试模组及光学检测设备。公司已在光学模组及设备的硬件设计、制造、装调和测试等核心环节积累了丰富的经验，具备开发光学、机械、运动控制、电子等硬件模块的能力，可将成像镜头、激光或LED照明模组、运动控制平台、相机等进行系统集成和装调，并基于此形成了多项核心技术。近年来，公司在硬件模组的基础上开始逐步推进算法和软件的开发以匹配系统硬件，从而开发出可独立运行的光学整机设备产品，如AR/VR光学检测设备，并为终端客户提供光学、机械、电子、算法一体化的解决方案。

根据《中华人民共和国著作权法》、《计算机软件保护条例》的规定，中国公民、法人或者其他组织对其所开发的软件，不论是否发表，依法享有著作权，登记并不是权利产生的必要条件。由于公司早期软件实现的功能需求较为单一和局限，主要为实现基础功能的配套开发，仅能处理特定类型的数据，且未广泛应用到产品中，故公司倾向于通过商业秘密的方式进行保护。随着公司软件技术的不断升级以及软件技术在公司产品中的应用场景增加，公司已逐步调整对软件技术的保护策略，即通过申请发明专利和软件著作权等方式进一步加强对软件技术的保护。报告期内，公司已申请多项与算法有关的发明专利和软件著作权登记进行软件技术保护，截至2022年6月30日，公司新增取得了如下3项计算机软件著作权：

除上述软件著作权外，公司未来将会基于公司业务需要进行软件开发及申请软件著作权登记。

(校对/黄仁贵）