中芯国际正式退出美国场外交易市场

经济观察网 记者 李靖恒 1月31日晚间，中芯国际（00981.HK）发布公告，正式从OTCQX（美国场外交易市场）退出。

公告显示，美国东部时间1月29日，公司获OTCQX市场的运营者OTC Markets Group通知，公司的美国预托股份于2021年2月1日（美国东部时间）交易开始前已从OTCQX市场撤出。

同日，中芯国际还发布了关于终止美国预托证券一级计划公告。公告宣布，截至1月29日，其美国预托证券的一级计划占公司已发行股本总数已少于0.3%，该计划参与程度已很低，公司决定终止该计划。根据与该计划有关的存托协议条款，该计划将3月4日（美国东部时间）终止。另外，公司已根据存托协议的条款向存托人摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank, N.A.)发出终止通知。

据记者了解，中芯国际在2019年于纽约证券交易所退市后，该公司的美国预托证券股份于OTCQX（美国场外交易市场）市场进行交易。2021年1月6日，中芯国际获OTCQX运营者OTC Markets Group的通知，根据行政命令和相关监管者指引，该公司将于2021年1月6日交易结束时被撤出OTCQX市场。

然而，1月9日，中芯国际又公告表示，获OTCQX运营者OTC Markets Group的通知，根据其监管机构的通知，他们已经改变了有关行政命令生效日期的立场，现允许公司的证券交易持续到2021年2月1日。

之前，在2020年12月20日，中芯国际发布公告，美国商务部以保护美国国家安全和外交利益为由，将中芯国际及其部分子公司及参股公司列入“实体清单”。

根据公告介绍，公司被列入“实体清单”后，根据美国相关法律法规的规定，针对适用于美国《出口管制条例》的产品或技术，供应商须获得美国商务部的出口许可才能向公司供应;对用10nm及以下技术节点(包括极紫外光技术)的产品或技术，美国商务部会采取“推定拒绝”(Presumption of Denial)的审批政策进行审核;同时公司为部分特殊客户提供代工服务也可能受到一定限制。

该公告还表示，经公司初步评估，该事项对公司短期内运营及财务状况无重大不利影响， 对10nm及以下先进工艺的研发及产能建设有重大不利影响。

“公司将持续与美国政府相关部门进行沟通，并视情况采取一切可行措施，积极寻求解决方案，力争将不利影响降到最低。“中芯国际公告表示。

据记者了解，中芯国际及其控股子公司主要从事集成电路晶圆代工，是中国内地技术最先进、配套最完善、规模最大、跨国经营的集成电路制造企业集团，提供0.35微米到14纳米不同技术节点的晶圆代工与技术服务。2020年7月，中芯国际成功登陆科创板。2020年前三季度，中芯国际营业收入208亿元，同比增长30.2%；归属于上市公司股东的净利润30.8亿元，同比增长168.6%。

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