风电、光伏到底什么样的规模是一个合理的规模？

装机规模屡创新高、出口量级不断刷新纪录、私企“寡头”和大国企不断攻城略地，在我国新能源产业逐渐进入“成年”阶段，消纳问题成为了一件令人头痛的事情。

“新能源规模化发展到今天，网源协调的一个最核心的原则问题，从规划的角度需要考虑和明确的是，我们新能源的发展到底是新能源发展引导电网发展，还是电网发展引导新能源。”10月24日，在北京举办的2019光伏新时代论坛上，国网能源研究院新能源与统计研究所所长李琼慧以光伏为切入点，对新能源当下的发展情况进行了解读。

李琼慧所长指出，对于分布式的电源，一定是电网引导电源发展。电网接网和消纳条件成为年度新能源建设规模管理的重要前置条件。“今年消纳形势持续向好，国网经营区的新能源累计利用率96．6％，风电累计利用率95．7％，太阳能发电累计利用率97．9％”

我国新能源发展，究竟是受到了什么制约？消纳问题又将如何去解决？特别整理出李琼慧所长的演讲内容，答案或许就在其中。

电网引导电源，并不制约新能源发展

风电、光伏到底什么样的规模是一个合理的规模？什么叫高质量发展？是不是规模越大越好？有必要把这些问题理清楚。

有些人认为是电网制约了新能源的发展。这个认识需要得到更正，否则很难对新能源的发展有个更理性、更客观的认识。对于新能源网源协调发展的一个最核心的问题就是，新能源的发展到底是电源决定电网，还是电网决定电源？

新能源分两类，分布式和集中式。对于集中式的大电源，电源决定电网，这是传统电力规划的原则；但是对于分布式，国家关于分散式风电也好、分布式风电并网所有文件里面的要求也好，其中很重要的一点，就是不对现有电网进行大的改造，利用已有的电网的变电和线路的容量，这是两者的差别。

德国电网规模比较小，最高电压等级也就400千伏，但德国新能源发展的这几十年有实际对德国电网进行大规模改造的吗？有听说德国建一个光伏项目就配套建设一条输电线路的吗？一定是基于现有电网，发展新能源。所以德国才有规定，接网成本超过新能源本体投资的25％的项目不予立项。美国加州的圣地亚哥、萨克拉门托等电力公司等，滚动开展准许渗透率计算，定期公布各中低压变电站剩余分布式电源接纳空间的做法。

电源引导电网一定是大基地，对于分布式、分散式，为什么不能电源引导电网呢？因为它本身要就近应用，分布式专委会的徐晓东老师提出分布式电源应该不具备公共电源的属性。如果不主要上网、不新建输电线路如何引导电网规划？所以对于分布式的电源，一定是电网引导电源发展。

按国家目前所有的文件来看，实际上体现了电网引导电源，为什么电网引导电源呢？这体现了降低综合利用成本的问题。这些年，我国风电、光伏的发展取得了很大的成就，发电成本下降很快，但是究竟什么叫平价，平价并不等于便宜，风电、光电跟火电的发电成本相同就是平价吗？

真正的平价是什么？到用户端、到用户的用电价格平价才叫真的平价。对于新能源大家需要关注其出力特性与煤电的差异性。新能源的这个特点带来的结果是：即使发电侧平价，带来的终端用电价还是高于常规电源的电价。在德国乃至发达国家，只要新能源比例高了以后，最终它带来的是终端用户的用电价格是要提高的，回避这个谈问题，好多问题无解。

是新能源即使它的发电成本与煤电相当，但它的利用成本还是高。火电具有可调节性，进入电网以后，不需要增加系统平衡成本，基本上电源根据用户需要随机调节发电出力；但是风电、光电跟煤电是不一样的，进入系统以后电网要做平衡调节，才能实现满足终端用户的利用。电网需要有一个再加工的功能，也就是平衡调节的功能。

现阶段对于新能源，强调电网决定电源，是为了让整个新能源的利用成本最低。中国是一个发展中国家，要发展新能源，这是毫无疑问的，但是也需要有一个过程，我们没有必要去承担比发达国家更高的发展成本。从这个角度看这个问题，能够更好理解一些。

今年新能源发展、消纳情况及未来方向

目前看，新能源进入了规模化发展的平台期，1—9月份，风电、光电加起立的累计新增装机容量是2920万千瓦，新增的是将近3000万千瓦，累计的大概是3．9亿千瓦，同比增长是12．6％，尽管增速明显下降，仍然还是保持了两位数的增长速度。

我国风电实际上一直占全球新增规模的一半左右的水平。从新增的电源装机占全部的新增装机的容量来看，是45％，比煤电仍然是高的。从增量里面去推能源、推结构的转型，这种步伐或者决心是没有改变的。风电新增的装机容量大概1308万千瓦，累计装机容量达到1．97亿千瓦。有一个明显的倾向是在往西北方向走。

今年前三季度太阳能发电新增装机容量比上半年有明显的回落。因为今年整个光伏政策出台的比较晚，所以今年光伏发展比较平稳，1—9月份光伏新增容量大概是1612万千瓦，仅为去年同期新增装机的47％，累计全国的光伏装机容量大概是1．9亿千瓦。集中式的大概新增的是775万千瓦，分布式的806万千瓦，也是跟去年有比较大的明显的变化：从前三季度的量来看，分布式装机的新增规模已经超过了集中式的。

从集中式来看，全国新增的大概是不到800万，新增地面光伏电站最多的主要是青海、山西、新疆和陕西，累计的集中的集中式光伏电站大概1．33亿千瓦。分布式来看，基本上前三季度户用指标在10月底，9月份分布式的增量还是略有提升，前三季度新增的分布式光伏大概810万，新增分布式最多的主要是山东、浙江、江苏和河北，截至到9月底，全国分布式累计的装机容量大概是5760万。

从运行消纳情况来看，今年确实是消纳形势持续向好。国网经营区的新能源累计利用率96．6％，新能源累计弃电133．9亿千瓦，同比下降34．2％；风电累计利用率95．7％，累计弃风量102．5亿千瓦时；太阳能发电累计利用率97．9％，累计弃电量31．4亿千瓦时。

2019年前三季度，光伏的累计发电量是1703亿千瓦时，同比增长27％，发电设备利用小时数1010小时，同比提高60小时。大多数地方都实现了利用小时数提高，宁夏基本上持平，略有下降，整个光伏今年的利用小时数比去年还是有一些提高。

光伏的累计利用率达到了将近98％，弃光电量是31．4亿千瓦时，只有西藏、新疆、青海这三个地方的光伏利用率没有达到95％。值得一说的是甘肃，其多年来一直是红色预警期，风电、光伏弃电率都比较高。今年1—9月份，甘肃太阳能的消纳形势是明显好转，光伏利用率从去年的不到95％，到今年前三季度利用率水平已经超过了95％。

从开发的布局来看，光伏呈现比较明显的中东部均衡发展的态势，截至到9月底，太阳能累计发电装机占比，西北大概是27．3％，华东是24．9％，华北是24．5％，三北地区占比大概和中东部地区的占比特别巧，前三季度正好他们的比例都是48．9％，正好比例是相同。有八个省的太阳能光伏装机超过1000万千瓦，除了青海、新疆、山西以外，其余的全部在中东部地区，装机最大超过1000万千瓦的多半在中东部地区。

李克强总理在能源委的会议上特别强调：第一个，是多元发展的能源供给格局，里面强调，对于新能源核心是要提高清洁能源消纳水平，这是一个。第二个，刚刚也提到财政部的补贴，核心观点是，降低了补贴强度、简化拨付流程是解决补贴问题的关键问题。在6月份，财政部出了26、25号文件，里面明确，以后对新能源的补贴是电网的结算价格减去当地的火电标杆电价来计算补贴。今年是怎么个做法，现在还不是特别明确，这两年一直在降终端的电价。

对于平价项目，今年实际真正承诺并网的只有450万千瓦，虽然第一批平价项目光伏大概是1500万千瓦左右，实际上2015年的项目只有450万千瓦的规模。对于竞价项目来讲，由于启动的比较晚，大家认为电网没有给接网；但是另一方面，电网公司按照国家的要求，今年的弃电率要控制在5％以内，这就是一个发展和消纳怎么追求最佳平衡点的问题。

户用光伏，根据水规院的数据基本上已经完成了今年的指标，10月31日是今年截止的时间，所以10月份还会有一批抢装。

现在电力改革进展非常快。9号文出来以后，今年特别有标志性的，一个是上半年8个现货试点区全部要完成，而且在今年年底，要求全国所有的电网，就是省级电网必须要出台现货的方案。现在来看，新能源不可能有一个独立于电力系统以外的单独市场，新能源肯定要进入传统电力市场。发改委是文件明确先要逐步放开，不是说一下子全部进入。所以肯定从现在的角度来看，第一，保障小时数以内的肯定还是要保量保价，但是不可能百分之百保量保价，这是从国家的文件和政策来看。第二，从国际经验来看，一旦进入市场，新能源就没有优势，就完全是跟其他的电源是同等的竞争。

新能源怎么面临这个市场？在国外，无论英国、美国、德国，并没有说新能源进入市场就完全没有所谓的激励或者相关的政策，实际上还是有一些配套的，比如说通过差价合约。新能源进入电力市场只要保证市场平行价结算，还是相当有竞争力的，但是这个政策什么时候出、什么条件下出，也是考验下一阶段政策非常关键的点。

关于“十三五”今年的规模判断，今年整体政策出台的比较晚，行业都有一个适应的过程。今年光伏行业出口方面，海外市场还是比较好一点；从整个从出货量来讲，国内市场有比较大的下滑；所以应该对整个行业来讲，今年也不算是一个寒冬。行业最担心的就是，一下“531”，一下1000万，这个对行业是致命的打击，其实谁都希望行业更好、更稳的发展，对于好的企业能够有一个更好、更宽松的发展环境。一下子6000万、1个亿的这么干，肯定是不可持续的。

在全球，比我国富的国家也有、比我国资源好的国家也有、比我国新能源市场环境好的国家也有，但是中国通过这么多年努力发展风电、光电，不论是规模还是利用量都是最高。

经判断，今年新增的光伏规模大概可以达到3500万千瓦左右。从现在看到的数据来讲，从电网这办手续的相关数据来看，还是可以实现的。

2020年，能整个光伏行业的行情会比今年好一些，我们认为全年光伏新增装机规模将超过4000万千瓦，在“十四五”的前期，在这样一个市场规模是可以的。其实对保证行业的发展，适度的发展规模、提高竞争力、行业的进一步发展是合适的。没有补贴肯定就没有这么大的规模，补贴要慢慢退坡。在补贴退坡的过渡期，能够每年保持5千万到6千万的风光新增规模，对行业发展来讲，对国家整个能源供应的成本来讲，还是要鼓励的。

所以，如果能提高风电、光电的等效利用小时数，并且接近煤电的一半，这对风、光行业规模化发展都是非常好的，这也是新能源行业创新非常重要的方向。